功能性委員會

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公司治理運作情形

 

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

P

 

本公司已依據「上市上櫃公司治理實務守則」制定公司治理實務守則,並揭露於公開資訊觀測站及公司網站中。

二、公司股權結構及股東權益

()公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

()公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

 

()公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

 

 

 

 

()公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

 

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()本公司設有發言人、股務人員及法制人員,以妥

    善處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜。

 

()本公司按月申報內部人持股變動情形,並於停止

    過戶期間取得股東名簿,掌握公司之主要股東及

    主要股東之最終控制者名單。

 

()本公司訂有內部控制制度、內部稽核實施作業細

     則及子公司監理等相關作業及辦法,做有效的風險控管,並與關係企業間之業務、財務往來訂有「資金貸與他人作業程序」、「背書保證作業程序」等規範,以適當控管公司與關係企業間之風險。

()本公司訂有「內部重大資訊處理暨防範內線交易

       管理作業程序」,以規範內部人及內線交易規範

       對象,遏止內線交易發生。

 

()無。

 

 

()無。

 

 

 

()無。

 

 

 

 

 

()

三、董事會之組成及職責

()董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及  落實執行?

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

()公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

 

()公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估,且將績效評估之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?

 

 

  

()公司是否定期評估簽證會計師獨立性?  

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P

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

P

 

 

 

(一)本公司「董事選任辦法」訂有成員組成資格及選

任方針,董事均在各領域有不同專長,對公司發展與營運有一定幫助。

董事姓名\多元化核心項目

性別

經營管理

領導策略

產業知識

財務會計

袁蕙華

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P

P

P

 

陳永泰

P

P

P

P

 

賴浩敏

 

P

P

 

P

馬志賢

P

P

P

P

 

廖國榮

P

P

P

P

 

華月娟

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P

P

 

 

許文鍾

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P

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()本公司除依法設置審計委員會及薪資報酬委員會外,其餘公司治理運作均由各部門依其職掌負責,尚未設置其他各類功能性委員會。

 

()1.本公司於2019118日董事會通過制定本公

         司「董事會績效評估辦法」、自評問卷及其評估

   方式,並將於2020年執行。

2.本公司於20111229日成立薪資報酬委員

           會,其主要職責範圍為訂定並定期檢討本公司

           董事及經理人之績效目標與薪資報酬之政策、

           制度、標準與結構,定期評估本公司董事及經

           理人之績效目標達成情形,並訂定其薪資報酬。

()本公司參照中華民國會計師執業道德規範公報第十號「正直、公正客觀及獨立性」制定會計師獨立性評估表,並取具會計師事務所出具之獨立性聲明,由董事會每年評估簽證會計師之獨立性。2020年度之獨立性評估業於20203月之董事會完成並核議通過。

評估項目

評估

結果

是否符合獨立性

1

未與本公司有直接或重大間接財務利益關係

2

未與本公司或本公司董事有融資或保證行為

3

未與本公司有密切之商業關係及潛在雇傭關係

4

會計師及其審計小組成員目前或最近二年是否有在本公司擔任董事、經理人或對審計工作有重大影響之職務

5

未有對本公司提供可能直接影響審計工作的非審計服務項目

6

未有仲介本公司所發行之股票或其他證券

7

未有擔任本公司之辯護人或代表本公司協調與其他第三人間發生的衝突

8

未與本公司之董事、經理人或對審計案件有重大影響職務之人員有親屬關係

 

   

 

 

 

()無。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

()2017.7.7設立審計委員會,其他功能性委員會未來視公司實際需要評估設置。

 

()無。

 

 

 

 

 

 

()無。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)

 

P

 

本公司由會計部的股務人員負責並指定符合資格之高階主管負責督導,執行公司治理相關事務如下:

()提供董事執行業務所需資料,並協助相關法令之遵循。

()依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。

()依法辦理公司登記及變更登記。

()依法製作董事會及股東會議事錄。

本公司將指定公司治理主管,負責公司治理相關事務。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

P

 

 

 

 

()本公司網站設置利害關係人專區,並設有發言人及各相關業務部門之聯絡資訊作為與股東、員工、客戶及供應商各利害關係人隨時保持暢通之溝通管道並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題。

()公司網站利害關係人專區:

    https://www.aurora.com.tw/stakeholder

無。

 

 

 

 

 

 

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

P

 

本公司委任專業股代機構-元大證券()公司代辦本公司各項股務事宜。

無。

七、資訊公開

()公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

()公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設

英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)

 

()公司是否於會計年度終了後兩個月內公告

並申報年度財務報告,及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形?

 

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P

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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()本公司網站有設置投資人專區,依相關法令規定及時揭露財務業務及公司治理資訊。網址為:       https://www.aurora.com.tw

()本公司除了架設中、英文網站外,法人說明會簡報亦揭露於公司網站內。此外,另指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露,並落實發言人制度,接受外界對本公司營運、財務資訊之詢問。

    https://www.aurora.com.tw/_aurora_en

()本公司依相關規定且於規定期內公告並申報年度財務報告、第一、二、三季財務報告與各月份營運情形,有關上述資訊之揭露請參考公開資訊觀測站。

 

()無。

 

 

()無。

 

 

 

()未於會計年度終了後兩個月內申報年度財務報告,其餘皆依規定於期限內公告及申報。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)

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()員工權益與僱員關懷

本公司一向保障同仁權益,除法定保障外,另有良好福利措施及暢通之互動管道與多元申訴管道。

1.  團體商業保險。

2.  團隊獎金、經營成果獎金、年終獎金、國內、外出國獎勵。

3.  利:婚喪喜慶補助、子女教育獎學金、旅遊補助、住院慰問、住院醫療補助、尾牙活動及制服提供。

4.健康樂活:每年公司補助年度旅遊及不定期戶外及歡聚活動。

5.教育訓練完整教育訓練體系(集團訓練、事業部訓練、專業證照訓練)E-learning線上學習平台、內網平台訓練、外部教育訓練費用補助、並鼓勵同仁在職進修。

()投資者關係及利害關係人之權利

依相關法令規定於公開資訊觀測站及公司網站公告本公司相關財務、業務資訊,並設置利害關係人專區及其聯絡窗口,以維護投資人及利害關係人之權利。設置利害關係人專區,並設有發言人及各相關業務部門之聯絡資訊。

()供應商關係

本公司依「採購管理規則」辦理請、採購作業,以平等互惠原則與供應商建立夥伴關係。

()董事進修之情形

請參閱本年報「2019年董事進修情形」(附表一,第22)

()風險管理政策及風險衡量標準之執行情形

本公司訂有相關管理制度、辦法,並確實執行。請參閱本年報第七章第六節「六、最近年度及截至年報刊印日止風險事項之分析評估」項下之說明。

()客戶政策之執行情形

本公司嚴格遵守與客戶簽訂之合約及相關約定,以確保客戶權益。

()公司為董事購買責任保險之情形

本公司向富邦產物保險公司投保「董監事及經理人責任保險」美金100萬元整。

()無。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

()無。

 

 

 

 

()無。

 

()無。

 

()無。

 

 

()無。

 

 

()無。

 

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施:

本公司已針對第六屆評鑑結果改善,預計成立跨部門專案小組並持續追蹤各相關業務部門改善方案以提升公司治理水準。

 

 

 

 

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