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落實誠信經營情形

落實誠信經營情形:


評  估  項  目

運作情形

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

 

 

 

(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? P  

(一)本公司訂有「誠信經營守則」及「同仁獎懲辦法」,建立誠信經營之企業文化及健全發展,員工如有「虛偽造假、營私舞弊或接受廠商餽贈未申報」或「挪用公款、侵佔公司財務、偽造文書」等依情節輕重給予記過或開除。並在內網公告全體同仁遵循,落實公司誠信管理。

(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行? P   (二)本公司訂有「防範不誠信行為要點」規範董事、經理人、員工,透過內控制度及公司規章辦法,為落實誠信經營之依據,由專責單位進行查核,並於董事會提出報告。
(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施? P   (三)本公司與他人簽訂契約時,宜充分瞭解對方之誠信經營狀況,並將遵守誠信經營納入契約條款。經發現業務往來或合作對象有不誠信行為者,應立即停止與其商業往來,並將其列為拒絕往來對象。

二、落實誠信經營

 

 

 

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? P   (一)1.對於擬成為本公司之供應商,必要時應先行評估對象之合法性、誠信經營政策,以及是否曾有不誠信行為之紀錄,以確保其商業經營方式公平、透明,且不會要求、提供或收受賄賂。
2.配合本公司之誠信正派經營之原則及反腐倡廉之政策,要求供應商必須簽具不得對本公司員工(含親屬)有不當之關係聯繫書面聲明;本公司對外採購契約亦訂有「誠信條款」。如供應商有違反時,均約定供應商應賠償高額之懲罰性違約金並將其列為拒絕往來對象,以落實公司之誠信經營政策。
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形? P   (二)透過組織設置,相互監督,如請購與採購分離,並訂定「採購作業要點」規範嚴格執行。董事會依據權責劃分辦法,並透過稽核部門每半年針對控制點進行查核,並不定時專案查核,並將查核報告定期向董事會報告,每次的查核報告,尚無重大瑕疵事宜。
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行? P   (三)本公司各項經營活動,皆依法行事,以防止利益衝突。並提供各類陳述管道,由專人負責彙整定期報告運作情形。
(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核? P   (四)本公司會計制度皆依相關法令訂定,每年製作稽核計畫,由財務單位及稽核人員執行內控管理並向董事會報告。
(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練? P   (五)「誠信正派、品德操守、崇法務實」是本公司對員工基本要求,落實在工作及經營管理等。不論平日的在職教育或透過數位學習平台訓練或參加外部訓練,是為讓員工明白「誠信」是人際關係及事業經營成功的基礎。

三、公司檢舉制度之運作情形

 

 

 

(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? P   (一)本公司業於105年04月提請董事會核議通過「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」,檢舉管道可透過電話專線、電子信箱或書面投遞至本公司,並以發言人及稽核室為受理單位。
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制? P   (二)受理單位接獲檢舉事件時,應釐清檢舉意旨及具體事證,並由獨立管道查證,全力保護檢舉人,對檢舉人的身分絕對保密。
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? P   (三)本公司「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」中明確規範,應以保密方式處理檢舉案件,檢舉人的身分將絕對保密;檢舉人為同仁者,本公司保證該同仁不會因檢舉而遭受不當之處置。

四、加強資訊揭露

 

 

 
公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效? P   本公司架設有中英文網站,揭露本公司基本概況及經營相關資訊。
本公司網址:http://www.aurora.com.tw

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:本公司有訂定「誠信經營守則」,運作與所訂守則並無差異。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:
(一)本公司於2017.7.7設立審計委員會,配合修正「誠信經營守則」部分條文。
(二)本公司訂有經營理念及闡述,分享誠信正派之理念,以追求永續經營。

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